天津市國(guó)资委监管企业合规管理(lǐ)办(bàn)法

                          第一章  总则

第一条  為(wèi)深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治國(guó)战略部署，推动天津市國(guó)资委监管企业全面加强合规管理(lǐ)，切实防控合规风险，促进依法治企，有(yǒu)力保障深化改革与企业持续稳定高质(zhì)量发展，根据《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》《中(zhōng)华人民(mín)共和國(guó)企业國(guó)有(yǒu)资产(chǎn)法》等有(yǒu)关法律法规，参照國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)资产(chǎn)监督管理(lǐ)委员会《中(zhōng)央企业合规管理(lǐ)办(bàn)法》，制定本办(bàn)法。

第二条  本办(bàn)法适用(yòng)于天津市國(guó)资委监管企业（以下简称：企业）。

第三条  本办(bàn)法所称合规，是指企业经营管理(lǐ)行為(wèi)和员工(gōng)履职行為(wèi)符合國(guó)家法律法规、监管规定、行业准则和國(guó)际条约、规则，以及公(gōng)司章程、相关规章制度等要求。

本办(bàn)法所称合规风险，是指企业及其员工(gōng)在经营管理(lǐ)过程中(zhōng)因违规行為(wèi)引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他(tā)负面影响的可(kě)能(néng)性。

本办(bàn)法所称合规管理(lǐ)，是指企业以有(yǒu)效防控合规风险為(wèi)目的，以提升依法合规经营管理(lǐ)水平為(wèi)导向，以企业经营管理(lǐ)行為(wèi)和员工(gōng)履职行為(wèi)為(wèi)对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文(wén)化、强化监督问责等有(yǒu)组织、有(yǒu)计划的管理(lǐ)活动。

第四条  企业应当健全合规管理(lǐ)制度，完善合规管理(lǐ)组织架构，明确合规管理(lǐ)责任，加强合规文(wén)化建设，全面构建合规管理(lǐ)體(tǐ)系，有(yǒu)效防控合规风险，确保企业依法合规经营。

第五条  市國(guó)资委负责指导、监督企业合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，对合规管理(lǐ)體(tǐ)系建设情况及其有(yǒu)效性进行考核评价，依据相关规定对违规行為(wèi)开展责任追究。

第六条  企业合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)应当遵循以下原则：

（一）坚持党的领导。充分(fēn)发挥企业党委领导作(zuò)用(yòng)，落实全面依法治國(guó)战略部署有(yǒu)关要求，把党的领导贯穿合规管理(lǐ)全过程。

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理(lǐ)各领域各环节，贯穿决策、执行、监督全流程，落实到各部门、各单位和全體(tǐ)员工(gōng)，实现多(duō)方联动、上下贯通。

（三）坚持权责清晰。坚持全员合规责任制，明确业務(wù)及职能(néng)部门、合规管理(lǐ)部门和监督部门职责，严格落实管理(lǐ)人员和各岗位员工(gōng)合规责任，对违规行為(wèi)严肃问责。

（四）坚持務(wù)实高效。建立健全符合企业实际的合规管理(lǐ)體(tǐ)系，推动合规管理(lǐ)与法務(wù)管理(lǐ)、内部控制、风险管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)相统筹、相融合，确保合规管理(lǐ)體(tǐ)系高效运行。突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理(lǐ)，充分(fēn)利用(yòng)大数据等信息化手段，切实提高管理(lǐ)效能(néng)。

第七条  企业应当在机构、人员、经费、技(jì )术等方面為(wèi)合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)提供必要条件，保障相关工(gōng)作(zuò)有(yǒu)序开展。

                        第二章    组织和职责

第八条  企业党委发挥领导作(zuò)用(yòng)，把方向、管大局、保落实，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理(lǐ)水平。

企业应当严格遵守党内法规制度，企业党建工(gōng)作(zuò)机构在党委领导下，按照有(yǒu)关规定履行相应职责，推动相关党内法规制度有(yǒu)效贯彻落实。

第九条  企业董事会发挥定战略、作(zuò)决策、防风险作(zuò)用(yòng)，主要履行以下职责：

（一）制定合规管理(lǐ)战略规划；

（二）审议批准合规管理(lǐ)基本制度、體(tǐ)系建设方案和年度报告等；

（三）研究决定合规管理(lǐ)重大事项；

（四）推动完善合规管理(lǐ)體(tǐ)系并对其有(yǒu)效性进行评价；

（五）决定合规管理(lǐ)部门设置及职责；

（六）公(gōng)司章程规定的其他(tā)合规管理(lǐ)职责。

第十条  企业经理(lǐ)层发挥谋经营、抓落实、强管理(lǐ)作(zuò)用(yòng)，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理(lǐ)體(tǐ)系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理(lǐ)基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度；

（三）组织应对重大合规风险事件；

（四）指导监督各部门、各单位合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，确保合规制度得到有(yǒu)效执行，合规要求融入业務(wù)领域；

（五）公(gōng)司章程规定或者经董事会授权的其他(tā)合规管理(lǐ)职责。

第十一条  企业主要负责人作(zuò)為(wèi)推进法治建设第一责任人，应当切实履行依法合规经营管理(lǐ)重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理(lǐ)各项工(gōng)作(zuò)。

第十二条  企业设立合规委员会，可(kě)以与法治建设领导机构等合署办(bàn)公(gōng)，统筹协调合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，定期召开会议，研究解决重点难点问题。

第十三条  企业应当结合实际设立首席合规官，不新(xīn)增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，主要履行以下职责：

（一）参与企业重大决策并提出合规审查意见；

（二）召集和主持合规管理(lǐ)联席会议；

（三）领导合规管理(lǐ)部门组织开展相关工(gōng)作(zuò)，指导各部门、各单位加强合规管理(lǐ)；

（四）向董事会和合规委员会汇报合规管理(lǐ)重大事项；

（五）组织起草(cǎo)企业合规管理(lǐ)年度报告；

（六）公(gōng)司章程或董事会确定的其他(tā)合规管理(lǐ)职责。

第十四条  企业业務(wù)及职能(néng)部门承担合规管理(lǐ)主體(tǐ)责任，主要履行以下职责：

（一）建立健全本部门业務(wù)合规管理(lǐ)制度和流程，开展合规风险识别评估和隐患排查，编制风险清单和应对预案；

（二）定期梳理(lǐ)重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责；

（三）负责本部门经营管理(lǐ)行為(wèi)的合规审查；

（四）及时报告合规风险，组织或者配合开展应对处置；

（五）组织或者配合开展违规问题调查和整改；

（六）公(gōng)司章程或董事会确定的其他(tā)合规职责。

企业应当在业務(wù)及职能(néng)部门设置合规管理(lǐ)员，由业務(wù)骨干兼任，接受合规管理(lǐ)部门业務(wù)指导和培训。

第十五条  合规管理(lǐ)部门牵头负责本企业合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，主要履行以下职责：

（一）组织起草(cǎo)合规管理(lǐ)基本制度、具(jù)體(tǐ)制度、年度计划和工(gōng)作(zuò)报告等；

（二）负责规章制度、经济合同、重大决策合规审查；

（三）组织开展合规风险识别、预警和应对处置，根据董事会授权组织开展合规检查与考核，对合规管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性进行评价，并督促整改；

（四）受理(lǐ)职责范围内的违规举报，提出分(fēn)类处置意见，组织或者参与对违规行為(wèi)的调查；

（五）持续关注法律法规、监管规定等规则变化，组织或者协助业務(wù)及职能(néng)部门开展合规培训，受理(lǐ)合规咨询，推进合规管理(lǐ)信息化建设；

（六）公(gōng)司章程或董事会确定的其他(tā)合规职责。

第十六条  企业应当在合规管理(lǐ)部门配备与经营规模、业務(wù)范围、风险水平相适应的专职合规管理(lǐ)人员，加强业務(wù)培训，提升专业化水平。

首席合规官、合规管理(lǐ)人员应当具(jù)有(yǒu)与其履行职责相适应的资质(zhì)、经验和专业知识，熟练掌握相关领域法律法规、监管规定、行业自律准则和企业内部管理(lǐ)制度。

第十七条  企业纪检监察机构和内部审计、监督追责等部门依据有(yǒu)关规定，在职权范围内对合规要求落实情况进行监督，相互移送问题線(xiàn)索，对违规行為(wèi)进行调查，按照规定开展责任追究。

        第三章   制度建设

第十八条  企业应当建立健全合规管理(lǐ)制度，根据适用(yòng)范围、效力层级等，构建分(fēn)级分(fēn)类的合规管理(lǐ)制度體(tǐ)系。

第十九条  企业应当制定全员普遍遵守的合规管理(lǐ)基本制度，明确总體(tǐ)目标、机构职责、运行机制、考核评价、监督问责等内容。

第二十条  企业应当在全面推进合规管理(lǐ)的基础上，结合自身实际，针对重点领域及合规风险较高的业務(wù)，制定合规管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度或者专项指南，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有(yǒu)关合规要求转化為(wèi)内部规章制度。

重点领域及合规风险较高的业務(wù)包括：反垄断、反商(shāng)业贿赂、市场交易、生态环保、产(chǎn)品质(zhì)量、安(ān)全生产(chǎn)、劳动用(yòng)工(gōng)、税務(wù)管理(lǐ)、知识产(chǎn)权、数据保护、商(shāng)业伙伴等。

第二十一条  企业应当针对对外贸易、境外投资、海外运营以及海外工(gōng)程建设等涉外业務(wù)重要领域，根据所在國(guó)家（地區(qū)）法律法规等，结合实际制定专项合规管理(lǐ)制度，规范海外投资经营管理(lǐ)行為(wèi)。

第二十二条  企业应当根据法律法规、监管政策等变化情况，以及日常经营管理(lǐ)中(zhōng)发现或暴露的合规管理(lǐ)缺陷，及时对企业规章制度进行修订完善，对执行落实情况进行检查。

 第四章   运行机制

第二十三条  企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理(lǐ)经营管理(lǐ)活动中(zhōng)的合规风险，建立并定期更新(xīn)合规风险数据库，对风险发生的可(kě)能(néng)性、影响程度、潜在后果等进行分(fēn)析，对典型性、普遍性或者可(kě)能(néng)产(chǎn)生严重后果的风险及时预警。

第二十四条  企业应当建立合规审查机制，将合规审查作(zuò)為(wèi)必经程序嵌入经营管理(lǐ)流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。企业规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等重大经营管理(lǐ)行為(wèi)未经合规审查不得实施。业務(wù)及职能(néng)部门、合规管理(lǐ)部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。

第二十五条  企业应当建立合规风险应对机制，发生合规风险，相关业務(wù)及职能(néng)部门应当及时采取应对措施，并按照规定向合规管理(lǐ)部门报告。

企业因违规行為(wèi)引发重大法律纠纷案件、重大行政处罚、刑事案件，或者被國(guó)际组织制裁等重大合规风险事件，造成或者可(kě)能(néng)造成企业重大资产(chǎn)损失或者严重不良影响的，应当由首席合规官牵头，合规管理(lǐ)部门统筹协调，相关部门协同配合，及时采取措施妥善应对。

企业发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向市國(guó)资委报告。

第二十六条  企业应当建立违规问题整改机制，对重大或反复出现的合规风险和问题，深入查找根源，通过健全规章制度、优化业務(wù)流程等，堵塞管理(lǐ)漏洞，提升依法合规经营管理(lǐ)水平。

第二十七条  企业应当建立违规举报机制，设立违规举报平台，公(gōng)布举报電(diàn)话、邮箱或者信箱，相关部门按照职责权限受理(lǐ)违规举报，并就举报问题进行调查和处理(lǐ)，对造成资产(chǎn)损失或者严重不良后果的，移交责任追究部门；对涉嫌违纪违法的，按照规定移交纪检监察等相关部门或者机构。

企业应当对举报人的身份和举报事项严格保密，对举报属实的举报人可(kě)以给予适当奖励。任何单位和个人不得以任何形式对举报人进行打击报复。

第二十八条  企业应当完善违规行為(wèi)追责问责机制，明确责任范围，细化问责标准，针对问题和線(xiàn)索及时开展调查，按照有(yǒu)关规定严肃追究违规人员责任。

企业应当建立各部门、各单位经营管理(lǐ)和员工(gōng)履职违规行為(wèi)记录制度，将违规行為(wèi)性质(zhì)、发生次数、危害程度等作(zuò)為(wèi)考核评价、职级评定等工(gōng)作(zuò)的重要依据。

第二十九条  企业应当建立合规管理(lǐ)联席会议机制，将合规管理(lǐ)与现有(yǒu)管理(lǐ)體(tǐ)系相融合，结合实际建立健全合规管理(lǐ)与法務(wù)管理(lǐ)、内部控制、风险管理(lǐ)等协同运作(zuò)机制，加强统筹协调，避免交叉重复，提高管理(lǐ)效能(néng)。

第三十条  企业应当建立合规管理(lǐ)有(yǒu)效性评价机制，定期开展合规管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性评价，针对重点业務(wù)合规管理(lǐ)情况及时开展专项评价，强化评价结果运用(yòng)。

第三十一条  企业应当建立合规管理(lǐ)考核评价机制，将合规管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)法治建设重要内容，纳入对各部门、各单位和全體(tǐ)员工(gōng)的考核评价。

                        第五章  合规文(wén)化

第三十二条  合规文(wén)化是企业文(wén)化的重要组成部分(fēn)，企业应当把握正确的政治方向，加强清廉國(guó)企建设，树立依法合规、守法诚信的理(lǐ)念，不断提升全體(tǐ)员工(gōng)的合规意识和行為(wèi)自觉，营造依规办(bàn)事、按章操作(zuò)的良好氛围。

第三十三条  企业应当将合规管理(lǐ)纳入党委法治专题學(xué)习，推动企业领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理(lǐ)活动。

第三十四条  企业应当建立常态化合规培训机制，制定年度培训计划，将合规管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)管理(lǐ)人员、重点岗位人员和新(xīn)入职人员培训必修内容。

第三十五条  企业应当加强合规宣传教育，及时发布合规手册，组织签订合规承诺，强化全员守法诚信、合规经营意识。

第三十六条  企业应当引导全體(tǐ)员工(gōng)自觉践行合规理(lǐ)念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行為(wèi)合规性负责，培育具(jù)有(yǒu)企业特色的合规文(wén)化。

第六章   信息化建设 

第三十七条  企业应当加强合规管理(lǐ)信息化建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行為(wèi)记录等纳入信息系统。

第三十八条  企业应当定期梳理(lǐ)业務(wù)流程，查找合规风险点，运用(yòng)信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。

第三十九条  企业应当加强合规管理(lǐ)信息系统与财務(wù)、投资、采購(gòu)等其他(tā)信息系统，以及市國(guó)资委监管信息系统的互联互通，实现数据共用(yòng)共享。

第四十条  企业应当利用(yòng)大数据等技(jì )术，加强对重点领域、关键节点的实时动态监测，逐步实现合规风险即时预警、快速处置。

 第七章   监督问责

第四十一条  市國(guó)资委采取检查、抽查等方式对企业制定、完善、执行合规管理(lǐ)规章制度的情况进行监督，工(gōng)作(zuò)不到位的，可(kě)以约谈相关企业并责成整改。检查、抽查、约谈情况纳入企业经营业绩考核范围。

第四十二条  企业违反本办(bàn)法规定，因合规管理(lǐ)不到位引发违规行為(wèi)或规避合规控制，造成损失或者不良影响的，市國(guó)资委督促相关企业按照國(guó)有(yǒu)资本出资关系和干部管理(lǐ)权限开展责任追究工(gōng)作(zuò)。

第四十三条  企业应当对在履职过程中(zhōng)因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行為(wèi)，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员按照國(guó)有(yǒu)资本出资关系和干部管理(lǐ)权限开展责任追究工(gōng)作(zuò)。

                           第八章  附则

第四十四条  企业应当根据本办(bàn)法，结合实际制定完善本企业的合规管理(lǐ)制度，推动各级子企业和分(fēn)支机构建立健全合规管理(lǐ)體(tǐ)系。

第四十五条  金融监管机构对金融企业合规管理(lǐ)另有(yǒu)规定的，从其规定。

第四十六条  各區(qū)國(guó)资委可(kě)参照本办(bàn)法，结合实际指导所监管企业加强合规管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第四十七条  本办(bàn)法由市國(guó)资委负责解释。

第四十八条  本办(bàn)法自2023年6月1日起施行。